CONSULTORIA LEGAL
Compliance penal
Em dezembro de 2010, entrou em vigor a LO 5/2010, acrescentando o artigo 31 bis ao Código Penal. Estabeleceu, pela primeira vez no direito espanhol, a responsabilidade penal das pessoas coletivas. Posteriormente, em julho de 2015, foi modificado pela LO 1/2015 para reformar o Código Penal e detalhou as medidas necessárias para isentar de responsabilidade as pessoas jurídicas. Nessa mesma modificação e, também, mais recentemente com a LO 1/2019, o rol de crimes aplicáveis às pessoas jurídicas foi modificado e ampliado.
Ajudamos você a prevenir a prática de crimes
A empresa é, portanto, criminalmente responsável, não só por crimes cometidos, em benefício direto ou indireto da empresa, por seus representantes legais, administradores ou diretores, mas também por crimes cometidos por pessoas sujeitas à sua autoridade. (trabalhadores) se modelos organizacionais que incluam as medidas adequadas de vigilância e controle para preveni-las não foram implementadas anteriormente.
Desta forma, o Código Penal estabelece a obrigação fiscalizadora dos superiores hierárquicos em relação aos trabalhadores, responsabilizando criminalmente a empresa quando cometer crime que a beneficie e se considerar que a empresa violou gravemente o seu dever de controlo dos trabalhadores e dependentes. Não é relevante, para os efeitos da lei, se os empregados agem em benefício próprio, para auferir mais comissões de vendas, por exemplo. Se a ação beneficiar a empresa – mais vendas no exemplo – e não houver o devido controle, a responsabilidade será da empresa.
Pelo contrário, as empresas estarão isentas de responsabilidade se, de acordo com o disposto no artigo 31 bis do Código Penal, “antes da prática do crime, tiverem adotado e executado efetivamente um modelo de organização e gestão adequado para prevenir crimes da mesma natureza daquele que foi cometido ou para reduzir significativamente o risco de sua prática”.
Fases de la implementação
1. Treinamento para toda a equipe de gestão sobre o conteúdo e abrangência da lei.
2. Análise de risco da empresa em função de suas atividades.
3. Identificação dos colaboradores que, pela sua função, se encontram sujeitos a situações de risco.
4. Elaboração e implementação de Código de Conduta para Colaboradores e Regulamento de Prevenção em caso de situações específicas de risco não contempladas no Código de Conduta).
5. Desenho de órgãos de controle de Compliance.
6. Implementação de um programa de treinamento sobre o Código de Conduta.
7. Implementação de um serviço de consulta, informação e reclamação com garantia de confidencialidade para os colaboradores (Linha Ética).
8. Implementação de Código de Ética para fornecedores.
9. Elaboração de comunicado público sobre a Política de Ética e Conformidade da Empresa.
10. Acompanhamento e Documentação.
Canal de denúncia
Um canal de denúncia é um serviço que permite que funcionários, clientes ou terceiros denunciem qualquer atividade suspeita ou inadequada em uma organização. Esses canais são uma ferramenta importante para a gestão de riscos e prevenção de fraudes, corrupção e outros tipos de desvios de conduta no ambiente de trabalho.
1. O que exige a lei de proteção ao denunciante?
• Habilitar canal de denúncias no site corporativo.
• Nomear um responsável pelo sistema de informação interno para o seu controlo e gestão e notificar a A.I.I no prazo de 10 dias a contar da sua nomeação.
• O sistema interno de informação deve incluir não só o site ou e-mail, mas também o endereço postal, número de telefone e a pessoa ou pessoas a quem você pode fazer uma reclamação verbal.
• Permite denúncias anônimas
• Garantiu a confidencialidade do denunciante e o princípio da não retaliação.
2. Quais organizações são obrigadas a implementar um canal de denúncia?
• Empresas com mais de 50 trabalhadores
• As administrações públicas independentemente do número de trabalhadores.
• Partidos políticos, sindicatos, associações patronais e fundações criadas entre si desde que recebam ou administrem fundos públicos.
• Empresas vinculadas à LPBC.
3. Como funciona o canal ético?
• Possibilitar a inclusão do link não local do site corporativo por meio do qual o canal é acessado.
• Personalização com imagem corporativa e núcleos de organização
• A plataforma gera um código de rastreamento do sinistro para garantir ou acompanhar o futuro da sua viagem.
• Estabelece diferentes papéis: administrador, processador e relator.
• Personalização do conteúdo do seu canal. Edite, exclua ou crie quantos novos campos forem necessários.
• Gerenciar relatórios e seus status em um fluxo de trabalho colaborativo.
4. O que acontece se eu não cumprir?
• O procedimento disciplinar contempla multas que variam, no caso de pessoas coletivas, entre 600.001 e 1.000.000 euros.